金岩石在美执业真相:曾被处24个月特别监视
金岩石缘何在美国被取消准入证券业的资格?《每日经济新闻》记者昨日(11月30日)获得多份来自美国金融监管局的档案显示,他在美从事金融证券行业期间,曾经有多起违反

1个回答

金岩石缘何在美国被取消准入证券业的资格?《每日经济新闻》记者昨日(11月30日)获得多份来自美国金融监管局的档案显示,他在美从事金融证券行业期间,曾经有多起违反证券法规的案件,甚至被处以了特别监视24个月的处罚。此项监视是否执行不得而知。截至昨晚记者截稿时,金岩石尚未对此进行说明。就自己的工作履历,昨日上午,远在南极的金岩石向媒体记者发送短信称:“三普即Globalink的中文名。”而昨晚,相关媒体记者再次收到金岩石的短信,称“公司在加州叫格林证券,在大华府叫三普证券,同一家证券公司”。其次,Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的,其财年报告结束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克萨斯成立的,其财年报告结束月份是10月。投资咨询、市政证券经纪业务等。昨晚《每日经济新闻》记者向金岩石发短信求证,他在回复中推翻此前报道称,两个公司不是一样的,Sunpoint是他们在纳斯达克柜台市场的上市公司,代码SNMP。据档案显示,根据NASD9544号规定,对金岩石从2004年1月20日起禁止在任何NASD成员单位中担任任何职位,并根据NASD9541(B)号规定,在接到停职通知后停止一切在NASD成员单位的任何职位。根据NASD9541(B)规定已经于2003年8月5日停止了金岩石所有相关任职。如果被告在2003年1月14日收到停职通知后不能在六个月内对本项控诉提出听证会的要求,他将自动禁止在NASD成员中从业。根据档案披露的七个案件,多名人士曾指控金岩石违背客户意愿交易、过量交易、不合适行为、过量佣金等问题,分别在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁机构处以总共超过14万美元的罚金和赔偿。其中,1998年8月17日,金岩石在Sunpoint证券时,DIANAXI和SHUQINZHENG曾指控金岩石的行动能力,指控造成损失为4万美元。档案称,目前这一处罚状态已在2000年5月5日解决,解决金额为4万美元。此外,金岩石在Globalink证券时,客户口头指控交易系统的瘫痪导致交易损失。警方的报告备案显示,随后他同意通过佣金退还方式解决,而非通过仲裁。该案件涉及产品类型为场外股票。客户指控造成的损失达7800美元。该客户投诉信息抵达时间为1999年9月17日,已于1999年9月17日解决。解决金额为7800美元。政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的,控告他在获得注册前就进行商业活动,以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。目前该案仍在上诉中(截至档案报告发布时间)。该案决议通过日为2001年10月19日,裁决处以罚金3.74万美元。曾经未注册经营根据记录在案的Globalink公司的档案显示,Globalink公司曾受过多次指控。从1999年2月到1999年5月18日期间,Globalink雇佣了一名未经注册的经纪人金岩石,并且在弗吉尼亚州做了交易且使用误导性的广告。该案起始日为2001年10月4日,主要制裁为民事和行政处罚及罚款。该案决议通过日为2002年7月5日,下令处以罚金3万美元。制裁细节方面,Globalink被指控于1999年使用未经注册的经纪人金岩石长达2个月时间。每日经济新闻涂劲军
  • 上海美莱医美大咖杜园园副教授、李保锴副教授整形怎么样

    另辟蹊径,独领风骚眼整形和鼻整形美容一直是东方人开展最多的手术项目。此次会议的主题是创新,实战,国际。结合会议的三个主题,美莱也将在深度的实战性上另辟蹊径,挖掘不同于以往的眼、鼻整形美容手术以及微整形...

    2022-08-30 13:22:54
  • 硫酸去痣留下紫色疤痕说是缺少胶原蛋白哪能修复吗

    硫酸去痣之后留下的疤痕只能够修复的,你修复的方法有很多种的,你可以采取玻尿酸来对于你修复部位进行填充,或者采用自体脂肪填充你的疤痕部位,用自体脂肪进行填充你的凹陷部位,就可以恢复到光滑平整的皮肤,你还...

    2022-08-30 13:22:54
  • 脸部毛孔粗大是什么原因

    是由于皮肤油脂分泌旺盛,而平时护理不彻底,久而久之,深层肌肤不洁清便形成毛孔堵塞,皮脂排不出,毛孔被撑大破坏,形成粗大毛孔。不良习惯:抽烟喝酒、挤压不当、化妆不当、面膜的过度使用等都是引起毛孔粗大的原...

    2022-08-30 13:22:54
  • 视觉神经萎缩能恢复么?

    你好,你目前的这种情况如果视神经萎缩。目前没有特效的治疗方式。建议你平时保持良好健康的生活方式,饮食不要吃辛辣激发性食物,要听从医生的建议,定期的去医院做复查。

    2022-08-30 13:22:54
  • 富含胶原蛋白可以嫩肤的食物有哪些?

    动物的皮类富含胶原蛋白,比如猪皮,猪蹄子。

    2022-08-30 13:22:54
  • 我的额头有个凹陷的疤痕我用了密丽除疤膏

    医生建议:皮肤的疤痕引起的不适症状,需要先做一下皮肤的检查或者是先使用祛疤霜和使用激光进行治疗,术后涂抹芦荟胶进行治疗。

    2022-08-30 13:22:54
  • 据说马油可以祛斑芦荟胶可以修复请问两个可以同时使用吗

    医生建议:马油也可以起到一个抗炎修复的作用啊,若是用了马油就可以不必使用芦荟胶都行了啊,另外你要注意尽可能的少吃那些辛辣刺激性大的食物

    2022-08-30 13:22:54

整形项目移动入口:

美丽wiki移动入口:

整形医院移动入口:

美丽知识专栏移动入口:

美丽价格中心移动入口:

美丽热点词移动入口: